2013年，欧盟在“里斯本战略”落幕的同时迎来了“欧盟2020发展战略”的启动。作为落实欧盟发展战略主要的操作工具——“第七框架计划”（FP7）在2013年底结束，新的研究与创新框架计划——“地平线2020”（Horizon 2020）于2013年12月11日年正式启动，为期7年（2014-2020）。 [1,2]

欧盟的研发框架计划从FP1（1984-1990年）发展到FP7（2007-2013年），其整体规划、策略措施、监控手段、支持领域、资助力度、人才培养等各个方面都在运作中不断调整、完善和加强。通过系列研发框架计划的实施，促进了欧盟科研、工业、商业、社会等各方面的发展。通过30年的经验积累，欧盟委员会发现，原有的规则和模式已经无法适应当前社会复杂的变化和需求。尤其是在FP7执行期间，全球经历了2008年的金融危机，凸显了框架计划的执行力度不够，最终目标完成得不够理想等问题。因此，欧盟委员会在继承框架计划优势基础之上作出重大变革，解决之前的弊病，适应未来社会的发展。

“地平线2020”重新设计了整体研发框架，简化和统一了旗下所属的各个资助板块，保留了合理的政策，简化了难以操作或重复繁琐的项目申请、管理流程。“地平线2020” 的提出标志着欧盟在研发计划上进入了新纪元。

本着方便中国读者的宗旨，本工作小组编译整理了关于“地平线2020”的最新内容，但由于消息及编译工作的滞后性，对于新发布的规则或信息均以欧盟官网为准。

一、历史背景

为了促进欧洲的研究和开发，欧盟委员会于1984年开始实施研发框架计划（FP）。FP是欧盟最主要的科研资助计划，从第一框架计划至第七框架计划，历时30年。历届框架计划的投资额度如表1所示[3]，记录了欧盟在研究与创新方面投资逐年增长的发展情况。

表1. 历届欧盟研发框架计划

名称

年度

总经费

重任

欧盟第一研发框架计划（FP1）

1984-1990

32.71亿欧元

（1）建设欧盟统一的研究区域（ERA）；

（2）保持科学技术的卓越；

（3）提升工业企业的竞争力；

（4）应对经济社会的挑战。

欧盟第二研发框架计划（FP2）

1987-1995

53.57亿欧元

欧盟第三研发框架计划（FP3）

1991-1995

65.52亿欧元

欧盟第四研发框架计划（FP4）

1995-1998

131.21亿欧元

欧盟第五研发框架计划（FP6）

1999-2002

148.71亿欧元

欧盟第六研发框架计划（FP6）

2003-2006

192.56亿欧元

欧盟第七研发框架计划（FP7）

2007-2013

558.06亿欧元

前4点同上；

（5）经济增长；

（6）扩大就业。

地平线2020（Horizon 2020）

2014-2020

770亿欧元

二、“地平线2020”框架内容[4-7]

（一）“地平线2020”概况[4]

“地平线2020” 是欧盟为实施创新政策的工具；计划周期7年（2014-2020年），预算总额为770亿欧元。

“地平线2020”的宗旨是:

1．帮助科研人员实现科研设想，获得科研上新的发现、突破和创新；

2．促进新技术从实验室到市场的转化。

“地平线2020”被欧洲领导人和欧洲议会视为推动经济增长和创造就业机会的手段，是欧盟对未来的投资。智能性增长、可持续性增长、包容性增长以及创造就业机会是欧盟发展蓝图的核心。

“地平线2020”的目标是确保欧洲产生世界顶级的科学，消除科学创新的障碍，在创新技术转化为生产力的过程中，融合公众平台和私营企业协同工作。

“地平线2020”向所有人开放，具有结构简单、手续便利、时间快捷等特点。

（二）“地平线2020”四个主要特点[3-5]

1．加大资助力度

“地平线2020”计划将从2014-2020年共投入接近770亿欧元，比第七研发框架计划的532亿欧元增加了近50%。到2020年，欧盟研发与创新投入要占欧盟总财政预算的8.6%。

2．加大对欧盟层面不同资助计划的整合

“地平线2020”计划统一了以前各自独立的欧盟研发框架计划（FP）、欧盟竞争与创新计划（CIP）、欧洲创新与技术研究院（EIT）三个研发计划的预算，并将欧盟结构基金中用于创新的部分也囊括进来统筹管理，避免条块分割和重复资助。核能专项的预算仍然相对独立，但资助管理模式将与“地平线2020”计划保持一致。

3．简化项目申请、管理等流程

欧盟目前的资助计划繁多，程序复杂，“地平线2020”将简化管理流程，对不同的计划和项目实行标准化、规范化管理（结合不同计划项目特点允许合理差异存在），实行“一站式”服务，无论申请什么项目，都是在同一个窗口、同一个网站、类似流程。

4．探索新的资助机制

“地平线2020”将资助从基础研究到创新产品市场化的整个“创新链”所有环节的创新机构和创新活动，并根据研发活动的不同性质灵活实行拨款、贷款、政府资金入股和商业前采购等多种资助形式。

（三）总体框架介绍

“地平线2020”要求欧盟所有的研发与创新计划聚焦于三个共同的战略优先领域，其中每个优先领域都分别部署多项行动计划，另外单列了4项无法分类的资助计划,具体内容如表2所示。而欧洲原子能共同体关于核能的研究列入表3中，其预算经费不计入“地平线2020”中。

表2. “地平线2020”三大战略优先领域与4项单列资助计划

三大战略优先领域

总预算金额

（亿欧元）

经费

比例

行动计划

单项预算金额（亿欧元）

单项经费比例

基础科学

244.41

31.73%

欧洲研究理事会（ERC）：最优秀科研人员领衔的前沿研究

130.95

17%

未来和新兴技术（FET）：开创新的创新领域

26.96

3.5%

玛丽·斯克沃多夫斯卡-居里行动（MSCA）：科研培训和职业生涯发展计划

61.62

8%

欧洲基础研究设施，包括e-基础设施：建造世界一流的基础设施

24.88

3.23%

工业技术

170.16

22.09%

在使能技术和工业技术中保持领军地位（LEIT）：信息通讯技术、纳米技术、材料、生物技术、制造技术、空间技术

135.57

17.6%

撬动风险投资：激励研发和创新领域的私人投资和风险投资

28.42

3.69%

中小企业创新计划：促进各类中小企业各种形式的创新

6.16

0.8%

社会挑战

296.79

38.53%

卫生，人口变化和福利

74.72

9.7%

粮食安全，可持续农业、林业和渔业，海洋与内陆水研究，生物经济

38.51

5%

安全、清洁、高效的能源

59.31

7.7%

智能、绿色和综合的交通

63.39

8.23%

应对气候变化行动、环境、资源效率和原材料

30.81

4%

欧洲在一个不断变化的世界中创建包容性、创新性和反省性的社会

13.09

1.7%

社会安全-保障欧洲及其公民的自由与安全

16.95

2.2%

四项单列资助计划

资助内容

总预算金额（亿欧元）

经费比例

参与扩大化，人才广泛化

引入卓越具体措施，来衡量人才的广泛程度和参与的扩大程度。

8.16

1.06%

科学与社会

建立科学和社会之间的有效合作，招募新的人才，培养科研人才的社会意识和责任感。

4.62

0.6%

欧洲创新科技研究所（EIT）

支持知识和创新群体，促进产学研结合

27.11

3.52%

联合研究中心非核能研究（JRC）

19.03

2.47%

“地平线2020”框架计划

770.28

100%

表3. 欧洲原子能共同体（Euratom）的资助计划

行动计划

单项预算金额（亿欧元）

经费比例

核聚变研发计划

7.28

45.42%

核裂变研发计划

3.16

19.68%

联合研究中心核能研究定向拨款

5.6

34.9%

欧洲原子能共同体（Euratom）

16.03

100%

（四）战略优先领域一：基础科学（共244.41亿欧元）

这一战略优先领域旨在加强和扩大欧盟在基础科学上的优势，巩固欧洲研究区，使欧盟研究和创新体系在全球范围内具有更强的竞争力。

该战略优先领域主要有四个具体目标，如表4所列。

表4. 基础科学的四个基金计划及其具体目标

基金计划

目标

预算金额

欧洲研究理事会（ERC）

提供具有吸引力和灵活性的资金，在欧盟范围内竞争的基础上，使具有才华和创造力的个体研究人员和他们的团队，在科学前沿尽可能地获得资助。

130.95亿欧元

未来和新兴技术（FET）

支持研究合作，以创新为基础扩大欧洲的产能。它将以一种全新的、高风险的思路来促进跨学科之间的科研合作，从而加快发展最有前途的新兴领域的科学技术，并在欧盟范围内促进科学团体的形成。

26.96亿欧元

玛丽·罗多夫斯卡-居里行动

通过跨国界、跨部门的流动，为研究人员提供优质、新型的研究训练，以及具有吸引力的职业和知识交流的机会，使他们做好准备，面对当前和未来的社会挑战。

61.62亿欧元

基础研究设施（包括e-基础设施）

为欧洲2020年及以后发展基础研究设施，培养创新潜力和人力资本，并结合欧盟相关政策和国际合作，一起达成这些目标。

24.88亿欧元

这一系列计划，与国家级别和区域级别的计划相结合，涵盖了欧洲对于先进科学技术的广泛需求。将这些计划统一组织在“地平线2020”中，将使其运作更连贯、合理、简单、集中和有效。

1．欧洲研究理事会（ERC）：130.95亿欧元

欧洲研究理事会支持前沿学科和交叉学科的研究，以及新技术和新兴领域的开拓性探索。为欧盟地区内的前沿学科提供科研经费，通过竞争机制择优录取研究项目。资助范围包括所有的研究领域，以科学优异性为评判基准。

（1）ERC的主要原则：

-    选择标准：科学优异性；

-    无财团参与，无互动网络，无共同筹资；

-    可以是任何研究领域的应用研究，包括社会科学和人文科学；

-    世界上任何地方、任何年龄、任何职业生涯阶段的独立研究人员均可申请；

-    主办机构（HI）必须为研究者提供条件，使其能够直接进行科学研究和管理该项研究资金；

-    基于基金所有者的意愿，该基金可转入另一主办机构；

-    研究必须在28个欧盟成员国或欧盟协约国中开展（即主办机构必需隶属于欧盟成员国或其协约国）

-    各类基金招标每年一次，其中ERC孵化基金和ERC协同基金均提供2个截止日期。

（2）ERC提供5类基金的具体信息如表5所示。

表5. 欧洲研究理事会（ERC）的5类基金及其资助内容

基金类别

资助内容

启动基金

对象：处于早期职业生涯的青年研究人员（博士毕业2-7年）；

期限：5年；

单项额度：最高可达150万欧元（个别情况下可达200万欧元）。

发展基金

对象：处于职业巩固期的研究人员（已博士毕业7-12年）；

期限：5年；

单项额度：最高可达200万欧元（个别情况下可达275万欧元）。

资深基金

对象： 10年内已经取得显著研究成果且领导研究的研究人员；

期限：5年；

单项额度：最高可达250万欧元（个别情况下可达350万欧元）。

孵化基金

对象：将具有潜在创新价值的实验成果进行市场转化的申请人；

期限：12个月（最长可达18个月）

单项额度：最高可达15万欧元。

协同基金

对象：小团体之间的协作研究；

期限：6年；

单项额度：最高可达1500万欧元。

2．未来和新兴技术（FET）：26.96亿欧元

FET着眼于未来，探索为其根本特点，目的是把欧洲科研的优势转化为竞争优势。

FET鼓励高端科研和前沿工程等多学科之间的探索性合作，有助于欧洲尽早在具有可持续性、竞争力和增长优势的未来科技领域把握住领导地位。

FET划分为“开放基金”、“探索基金”和“旗舰基金”3类基金，区别对待创新思维和长期挑战的需求，满足不同的方法和尺度的研究。在“地平线2020”的大框架下，FET的预算为26.96亿欧元，分别投入到如表6所示的3类基金里。

表6. 未来和新兴技术（FET）的3类基金及其资助内容

基金类别

资助内容

开放基金

支持新思路、新技术的早期联合科技攻关研究，约占FET总预算的40%。

探索基金

支持有前途的探索性研究课题，培育新兴的主题和结构集群。鼓励探索新兴的且尚未纳入工业或研究的领域，并以其为中心建立新的跨学科研究团体。

基金支持以下新出现的主题和集群：

（1）“全球系统科学”，促进对现实社会、经济、金融、技术和生态系统等领域所提供的大量数据进行有机整合，基于跨政策领域和跨部门机构对当今社会的应对措施进行阐述。

（2）“认知高于解决”，在未来机器人和其他人工智能系统等方面，以超越目前的制备能力和设计理念的精神，创建新的基础，促进这些领域的发展。

（3）“量子模拟”，在量子物理与量子技术基础之上，采用新的工具解决理论科学和应用科学中的问题。

（4）“迈向百亿亿次的高性能计算”，提供超大规模高性能的计算系统，并帮助开发出欧洲可持续发展的高性能计算生态系统。

旗舰基金

支持大规模、长期、科学驱动、目标导向、符合发展蓝图、应对当前挑战措施的技术研发。FET将在“地平线2020”的框架内，为“石墨烯”和“人脑计划”两个FET旗舰计划提供欧盟方面的支持。

3．玛丽·斯克沃多夫斯卡-居里行动（MSCA）：61.62亿欧元

从2014年1月，玛丽-居里行动将改名为玛丽·斯克沃多夫斯卡-居里行动（MSCA）。 “地平线2020”计划2014-2020期间总预算为61.62亿欧元。

MSCA的基金种类如表7所示。

表7. 玛丽·斯克沃多夫斯卡-居里行动（MSCA）的4类基金及其资助内容

基金类别

资助内容

网络研究基金（ITN）

支持创新研究人员的培训。

优选并支持与欧盟具有合作伙伴关系的大学、研究所或非学术组织的联合研究培训计划或博士培养计划。

非欧盟企业可以作为额外的合作伙伴参与到ITN计划中来，帮助受训人获得在欧洲以外研究的经验。

个人奖学金（IF）

支持资深研究人员在不同国家之间进行流动，包括非学术机构的人员。

将支持研究人员在欧洲内外的流动，吸引优秀的国外研究人员到欧盟区内工作。奖学金包括两年薪水、一次搬家补贴、研究成本和主办机构的间接成本。申请人须通过主办机构提交项目申请书。

研究和创新人员短期交流（RISE）

支持所有职业层次研究和创新人员跨国家、跨学科领域进行的短期交流活动。该基金对欧洲内外具有合作伙伴关系的大学、研究所和非学术机构开放。

地区、国家和国际项目共同基金（COFUND）

MSCA为区域、国家和国际间的研究培训和职业培训提供的资助。鼓励研究人员跨越国界进行流动，并提供良好的工作条件。该基金可以同时支持ITN项目和IF项目。

MSCA计划的目的是在全球范围内，支持所有学科领域中对研究人员进行在职业发展和培训，着重创新能力的培养。MSCA提供资助的范围覆盖了研究人员职业生涯的各个阶段，鼓励研究人员跨国家、跨部门和跨学科的流动性。MSCA将成为欧盟培养博士生的主要计划，地平线2020期间将资助2.5万名博士。

MSCA的一个重要内容是支持研究人员获得更广泛新技能的能力，同时为他们提供有吸引力的工作条件。除了鼓励国家之间的流动性，MSCA还寻求突破存在于学术与企业之间的现实障碍和思想障碍，任何科研领域内的个人或组织均可申请MSCA资助。MSCA计划中有多项举措推动博士和博士后参与到产业研究中。

4．欧洲基础研究设施，包括e-基础设施：24.88亿欧元

国家的科研基础设施变得越来越先进、复杂且昂贵，往往需要整合不同的设备、服务、数据源、以及广泛的跨国合作。

近年来，欧洲战略论坛关于基础研究设施（ESFRI）的路线图实施后，欧洲的基础研究设施整合已经取得了显著的进步。开放的集成式国家级研究机构和e-基础设施的发展支撑着整个欧盟地区的数据化研究。欧盟通过基础研究设施的网络为新一代的研究人员和工程师提供培训，推动了跨学科的合作，增强了人力资本的基础。

进一步发展基础研究设施，并在欧盟层面上更广泛地使用这些设施，将对欧盟地区的研究发展产生显著的贡献。虽然成员国处于基础研究设施的开发和融资中的中心地位，但欧盟在配套基础设施、新设施的培育和开发、欧盟地区和国家中开辟广泛渠道、确保各国政策保持一致性和有效性发面仍然发挥重要的作用。不仅可以避免重复建设、协调设施的合理利用，而且还可以集中资源优势，以国际水平来获取和运行基础研究设施。

欧盟在建设、使用和管理基础研究设施（包括e-基础设施）的活动中所达到的规模和范围，将有效地促进欧洲的研究与创新潜力的发展。

本计划的目的是为“地平线2020”及未来欧洲基础研究设施的发展，培养创新潜力和人才，改善欧洲基础研究设施的政策。其基金分为3类，资助内容如表8所示。

表8. 欧洲基础研究设施，包括e-基础设施的3类基金及其资助内容

基金类别

资助内容

为地平线2020及以后发展欧洲基础研究设施

目标是确保ESFRI和其他国际水平基础研究设施的顺利实施和运行，包括区域合作伙伴设施的发展；集成国家级基础研究设施，开放使用渠道；开发、部署和运行e-基础设施。

培养基础研究设施的创新潜力和人才

目标是鼓励基础研究设施在早期研发过程中发挥作用、推动早期研发中科研机构与企业的合作、促进企业使用基础设施，形成创新集群。支持相关人员的交流和培训，以及基础研究设施的运行和使用。

加强欧洲基础研究设施的政策力度和国际合作

目的是支持制定政策者和供资机构之间的合作；为决策方和国际合作活动提供整体规划和监控工具。

（五）战略优先领域二：工业技术（共170.16亿欧元）

这一战略优先领域的目标是加快技术和创新的发展，支持未来工业，并帮助欧洲创新型中小企业的成长。它包括如表9所列的三个具体目标。

表9. 工业技术的三个基金计划及其具体目标

基金计划

目标

预算金额

在使能技术和工业技术中保持领军地位（LEIT）

为研究、开发和示范提供专门支持，包括标准化和认证、信息通信技术、纳米技术、先进材料、生物技术、先进制造和加工、空间技术。重点放在不同的技术之间以及它们与社会挑战之间的互动和融合。

135.57亿欧元

撬动风险投资

帮助以研发和创新为驱动力的企业和项目获得借贷，克服股权融资方面的赤字。针对具有竞争力的企业包括中小企业，支持其获得欧盟层面的风险投资。

28.42亿欧元

中小企业创新计划

针对有增长潜力和国际化的单一市场，为中小型企业提供量身定制的支持，激发中小型企业各种形式的创新。

6.16亿欧元

通过对企业的投资，使欧洲的研究和创新（包括生态创新）对投资更具吸引力。向关键产业技术提供重大的投资，为欧盟企业提供充足的资金，最大化地使其增长潜力，帮助创新型中小企业成长为世界领先的公司。

1．保持使能技术和工业技术中领先地位（LEIT）：135.57亿欧元

关键使能技术（KETs），信息通信技术（ICT）和空间技术是决定欧洲企业全球竞争力的关键。

本计划针对新的突破性技术，提高竞争力、创造就业机会和促进增长。

重点是针对产业层面进行研究和创新，通过掌握新技术来促进领域的创新，实现欧盟关键使能技术（KET）战略中重要工业政策的目标。

在使能技术和工业技术（LEIT）中保持领先地位的行动重点是：

-          以增强欧洲工业能力和商业前景（包括中小型企业）为目的科研和创新活动；

-          公众平台与个人的合作关系（PPPs）；

-          跨领域、跨部门、跨国别的关键使能技术（KET）；

-          抓住信息通信技术（ICT）的发展机会；

-          解决社会挑战性问题和对重点发展领域产生显著影响的问题；

-          交流合作，如科研和创新的国际合作。

企业（特别是中小企业）的参与，对本计划的预期影响最大化过程起着至关重要的作用。

2．撬动风险投资：28.42亿欧元

本计划将帮助从事科研和创新（R＆I）的企业和其他类型组织，通过金融工具更容易便捷地获得贷款、担保、反担保和混合、夹层融资和股权融资。在2007-2013年（FP7）的研究计划中，相同的资助支持过几项研究与创新活动；在未来两年中，本计划的工作重点是继续证明和扩大其自身价值：风险共担的融资机制（RSFF）、针对中小企业风险共担的金融工具（RSI）。

（1）金融工具

地平线2020计划将与欧盟其他计划相结合，利用金融工具帮助企业及中小型企业（COSME）提高竞争力。在未来的两年中，地平线2020计划将参与并提出中小企业的融资计划，推出并支持企业技术转移过程的试点机制，着重针对获得更大风险投资的中型股公司。

此外，各种规模的公司和其他类型的组织也能获得吸引银行及潜在投资方的建议，为新的发展做好准备。相关研究将探讨鼓励更多的商业天使投资、技术研发启动投资、泛欧货币基金风险投资，作为欧盟的奖励办法。

在有需求的情况下，可采用债务和股权融资，但欧盟的项目或特定板块项目具有补足资金的优先权，包括政府部门通过欧盟结构性投资基金计划（ESIF）对其进行投资。焦点仍然是吸引私人对技术研发进行投资。除非另有规定，欧盟成员国的企业、与地平线2020合作的非欧盟国家企业和其他实体，均有资格成为本计划的受益方。

（2）金融机构

本计划中，欧洲投资银行（EIB）和欧洲投资基金（EIF）将作为委托方，代表欧盟委员会或以合作伙伴身份实施各项金融工具和计划。EIF将选择金融中介机构（如银行和风险投资基金）进行招标，中小企业和小型股公司将通过参与招标活动获得实际的贷款或投资。而EIB将直接采用大额贷款。在支持中型股公司和大型股公司时，EIB也可以选择中介机构进行招标。本计划正在与其他类似的金融机构进行谈判，未来会有更多的委托方与欧盟委员会合作，参与到地平线2020计划中来。

3．中小企业创新计划：6.16亿欧元

为提高中小企业的创新能力，地平线2020计划对其提供直接和间接的资金支持。本计划旨在为中小企业的创新和成长创造良好的生态环境，搭建桥梁，支持研究、开发和创新。

中小企业创新计划的特定目标是提升中小企业创新管理能力。创新管理能力是指公司内部对创新流程（从新想法的产生到产品在市场中盈利）的管理能力。

中小企业创新计划为中小型企业提供各种形式的支持，包括定制服务、定制项目（如创新管理能力建设，知识产权管理等）、服务提供方和决策方之间的沟通（如创新机构之间进行经验交流）。地平线2020计划为欧洲企业联络网提供直接支持，改善中小企业获得融资的机会。中小企业创新计划通过提供COSME项目经费支持创业和国际化活动。

此外，本计划还为尤里卡二期/欧洲之星联合方案计划（2014至2020年）中以市场为导向的跨国合作研发项目提供资金。欧洲之星联合方案计划将综合利用所有国家的资源，加强国家科技攻关计划的一体化和协同化，有助于实现统一欧洲研究区的规划目标。

（六）战略优先领域三：社会挑战（共296.79亿欧元）

该战略优先领域汇集各领域、技术和学科的资源和知识，包括社会科学和人文科学，涵盖从研究到市场的所有活动，新的专注点在创新活动，如试点、示范、试验平台以及公共采购和市场转化，还包括建立与欧洲创新伙伴关系（EIP）的活动。资助重点如表10所示。

表10. 社会挑战的7个资助领域

社会挑战领域

预算金额

卫生、人口结构的变化和福利

74.72亿欧元

食品安全、可持续发展农业、林业和渔业、海洋和内陆水域以及生物经济

38.51亿欧元

安全、清洁、高效的能源

59.31亿欧元

智能、绿色和综合交通运输

63.39亿欧元

气候变化、环境和资源利用

30.81亿欧元

欧洲-包容性、创新性和反省性的社会

13.09亿欧元

社会安全-欧洲安全及其公民的自由

16.95亿欧元

1．卫生、人口变化和福利：74.72亿欧元

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